EE UU admite que pudo destapar el fraude de Madoff hace 17 años.

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La mayor estafa financiera de la historia no habría sido tal si la Comisión del Mercado de Valores de EE UU (la SEC, por sus siglas en inglés) hubiera actuado con diligencia. Ésa es la conclusión del informe del inspector general del propio organismo, David Kotz, que señala que la SEC fracasó al investigar seis denuncias creíbles que apuntaban a Madoff. Kotz reconoce que, con la primera denuncia de 1992, el supervisor "perdió la ocasión de destapar el esquema Ponzi de Madoff 16 años antes de que éste confesase", en diciembre pasado. Los supervisores desaprovecharon otras cinco ocasiones antes de la confesión del infame gestor de fondos. Peor aún, Madoff exhibía las sucesivas -y fallidas- investigaciones de la SEC ante sus clientes para vencer las dudas que pudieran surgirles.

"El hecho de que la SEC hubiese realizado inspecciones e investigaciones sin detectar el fraude dio credibilidad a sus operaciones y tuvo el efecto de animar a más individuos y entidades a invertir con él", señala el resumen del informe, de 450 páginas, cuyo contenido íntegro se hará público en unos días.

El personal de la SEC queda de vuelta y media en el demoledor documento, en el que precisa que el regulador realizó hasta tres inspecciones y dos investigaciones al negocio de Madoff, "aunque ninguna de manera exhaustiva y diligente". La agencia, según Kotz, "recibió detallada información durante años que justificaban una amplia y profunda investigación a Bernard Madoff".

Para el consuelo de sus funcionarios, Kotz deja claro que no tiene pruebas que indiquen que la SEC haya tenido vínculos inapropiados con el entorno más estrecho de Madoff o se haya visto influida por ellos.

En una de las ocasiones, Madoff creyó que había sido descubierto, cuando mintió al decir que liquidaba sus operaciones en una cuenta de la entidad DTC. "Creí que era el fin del juego. El lunes por la mañana llamarán a DTC y esto se habrá acabado... pero no fue así", declaró al inspector. Madoff se quedó "asombrado" de que no comprobaran su declaración.

En 1992 el denunciado fue el intermediario ilegal Avellino & Bienes, que comercializaba inversiones de Madoff. El equipo de investigación de la SEC, que era "inexperto", según el informe, no siguió la pista del dinero y se conformó con cerrar al intermediario. Como indica el inspector general, la SEC afrontó esta y otras cinco denuncias de una manera superflua, sin prestarle la atención que merecían.

La segunda se presentó en tres versiones en mayo de 2000, marzo de 2001 y octubre de 2005. Las dos primeras fueron desechadas y sólo se prestó atención a la tercera versión, que (bajo el título "El mayor hedge fund del mundo es un fraude") detallaba 30 señales de alarma que apuntaban a que Madoff ejecutaba un timo piramidal.

Pero ni ésa ni la de mayo de 2003 de un gestor de fondos; la de abril de 2004 de otra firma financiera; la de octubre de 2005 de un informante anónimo, o la de diciembre de 2006 de "un ciudadano preocupado" sirvieron para descubrir la estafa.

Por si no bastara, el informe del inspector cita dos reportajes publicados en la prensa en 2001, que cuestionaban las rentabilidades que Madoff prometía, calificadas de "irreales" porque no se veían afectadas negativamente por las turbulencias que azotaban los mercados por el colapso de la burbuja tecnológica.

Aunque lo que quizás más llama la atención a Kotz sea el hecho de que en los exámenes realizados a raíz de todas estas denuncias, los investigadores pasaran por alto informaciones que eran claramente "sospechosas" y no preguntaran a Madoff sobre aspectos "contradictorios" e "inconsistentes" detectados en las operaciones del hedge fund.

El entonces presidente de la SEC, Christopher Cox, ya reconoció tras destaparse la trama que la agencia cometió "múltiples fallos" que impidieron detectar el que se dice es el mayor fraude en la historia de Wall Street, valorado en 65.000 millones de dólares (unos 45.000 millones de euros).

Cox no tuvo otra salida que encargar a Kotz, una de las personas más críticas con el trabajo en la SEC, que investigara lo sucedido en la agencia y por qué las numerosas alertas activadas fueron ignoradas. Sin perder un minuto, el inspector general lanzó una investigación interna, que incluyó la relación que el personal tenía con la familia Madoff. Debía aclarar hasta qué punto el hecho de que Shana Madoff -sobrina del estafador- tuviera una relación sentimental con un antiguo inspector de la SEC pudo influir. Kotz arranca el informe haciendo mención a esta relación, pero reitera que no tiene pruebas de que pudiera haber "interferido en la capacidad del personal al hacer su trabajo".

Mary Shapiro, actual presidenta de la SEC, lamentó los fallos y dejó claro que obligan a reformar la supervisión. "Hemos reforzado nuestros procedimientos y colocado personal más experto en la línea de fuego", remachó, en un intento por recomponer la imagen de la agencia.

El fraude de Madoff saca a flote otras estafas en EU.

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El caso del defraudador confeso, Bernard Madoff, quien perpetró el fraude más cuantioso de Estados Unidos, puso al descubierto a otros estafadores financieros que por su osadía quedarán también registrados en la historia.

Madoff, quien fue sentenciado el lunes pasado a 150 años de prisión por haber defraudado 65 mil millones de dólares, no es el único que en Wall Street lucró indebidamente con el exacerbado entusiasmo que despertaron las inversiones financieras.

Destacan los casos de Ángelo Mozilo y de Marc Dreier, hijo de un carnicero emigrado de Italia, quien buscaba que su hijo siguiera su oficio, Mozilo logró crear un emporio basado en los préstamos hipotecarios que llegó a valuarse en 200 mil millones de dólares.

Durante 2007, su empresa, Countrywide, ostentaba 13.1% del mercado hipotecario de Estados Unidos y era la más poderosa de su ramo, aunque buena parte de su crecimiento lo logró a partir de préstamos de difícil recuperación, llamados subprime.

En 2009, un año después de que explotó el mercado del crédito, Mozilo fue acusado de fraude por la Comisión de Valores de Estados Unidos, que empleó como principal argumento una serie de correos electrónicos enviados por el empresario.

Pese a que Mozilo alababa en público la salud financiera de su negocio, en sus correos describía los préstamos que hacía como “tóxicos” o “venenosos”.

Además, también fue acusado de vender acciones de su empresa por un valor de 140 millones de dólares, cuando sabía ya que su negocio estaba al borde de la quiebra.

Countrywide Financial Corporation fue absorbida en julio de 2008 por Bank of America.

Por su parte, Marc Drier fue llamado por la fiscalía que lo acusó por embolsarse más de 400 millones de dólares como el Houdini, en referencia al famoso escapista, de la impostura y los documentos falsificados.

Hijo de emigrantes polacos, Drier vendió valores falsos por 700 mdd. (Notimex.

El fraude de Madoff arrastra a mexicanos

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Miembros de la familia Clariond, de Monterrey, quienes recibieron cientos de millones de dólares por la venta de la multinacional de acero IMSA al grupo argentino Techint, perdieron dinero en el presunto fraude de Bernard Madoff, según publicó este martes The Wall Street Journal, que cita fuentes cercanas.

“Los clientes del Santander en Monterrey fueron invitados a invertir en ese fondo”, dijo al diario Ernesto Canales, uno de los abogados más importantes de esa capital industrial, que calcula que los clientes mexicanos podrían perder unos 300 millones de dólares.

De acuerdo con la publicación acaudaladas figuras de América Latina destacan entre las grandes víctimas de la estafa piramidal de 50 mil millones de dólares orquestada por el financiero Bernard Madoff, según publica The Wall Street Journal.

“Sin embargo, dada la naturaleza privada de las fortunas de la región, además de temores relacionados con cuestiones de seguridad y con llamar la atención de las autoridades tributarias, muchas de ellas son reacias a hacer pública su participación”, asegura el rotativo especializado en finanzas.

Añade que algunos de los afectados llegaron al fondo de inversión del estadunidense Bernard Madoff a través del español Banco Santander, que cuenta con grandes operaciones en América Latina.

Otros inversionistas parecen haber sido incorporados a la pirámide a través de su amistad con Andrés Piedrahíta, un banquero de origen colombiano de alto perfil que vive en Madrid y Londres, relata el periódico.

Piedrahíta es el yerno de Walter Noel, fundador de Fairfield Greenwich Group, la sociedad por el momento más expuesta al caso Madoff, con una pérdida potencial de 7 mil 500 millones de dólares que invirtió a través de su fondo Sentry.

El Banco Santander, que opera en Puerto Rico y ocho países de América Latina, reconoció este mes haber invertido más de 2 mil 300 millones de euros (unos 3 mil 280 millones de dólares) en el fondo de Madoff.

En Brasil nadie ha revelado pérdidas, aunque gestores locales aseguran que algunos ciudadanos de este país invirtieron con Madoff.

Según los abogados consultados por el diario económico, “la razón más plausible que explica este silencio es que invirtieron dinero en el extranjero sin declararlo en su país, una práctica relativamente común dada la sobrecarga de regulación y las altas tasas impositivas” .

“No era dinero declarado, y en ese caso, las víctimas no van a aparecer”, aseguró Marcelo Trindade, abogado y ex jefe de la Comisión de Valores Mobiliarios de Brasil.

El grupo Fairfield también tenía presencia en Brasil y, según su web, la representante de la firma en el país es Bianca Haegler, sobrina de su fundador, Walter Noel.

La esposa de Noel, Mónica, proviene de una familia acaudalada de Río de Janeiro con raíces suizas, cuyos miembros frecuentan las páginas sociales de los medios.

Según las autoridades reguladoras del mercado brasileño, Haegler no estaba registrada para vender inversiones en ese país y el diario asegura que, tras varias consultas sobre su participación, Fairfield borró su nombre de la página web.

Piden accionistas franceses lista de pérdidas de Madoff.

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Un grupo de accionistas franceses están presionando al gobierno para que dé a conocer la lista de fondos franceses de inversiones afectados por el presunto fraude del financiero de Wall Street, Bernard Madoff.

SOS Petits Porteurs dijo en una declaración el miércoles que pidió al Ministerio de Finanzas que provea una lista de fondos franceses "contaminados con el virus Madoff".

"El público en general tiene el derecho a saber", dijo la declaración.

El grupo dice que muchos inversionistas se están quejando de que los administradores de fondos se niegan a discutir sus potenciales pérdidas o daños por inversiones vinculadas con Madoff.

Madoff fue arrestado el 11 de diciembre por lo que la fiscalía describió como una confabulación para defraudar a inversionistas. Importantes bancos franceses, incluyendo BNP Paribas y Natixis, han estimado que su exposición a las actividades de Madoff es de más de mil millones de dólares.

El regulador francés, el AMF, ha estimado que los fondos mutuos franceses afectados totalizan 500 millones de euros (700 millones de dólares). El AMF dijo en una declaración el 18 de diciembre que la mayoría de esos fondos estaban disponibles solamente para inversionistas institucionales o clientes extremamente ricos, no para el público.

El AMF llamó a administradores de fondos en el país a alertar a sus clientes acerca de inversiones conectadas con Madoff, pero dijo que no estaba compilando una lista de fondos mutuos franceses afectados.

Miembros de la elite francesa ya han sido afectados por el fraude. La policía dijo que el distinguido inversionista francés Thierry Magon de La Villehuchet se suicidó en Nueva York el lunes tras perder más de mil millones de dólares de sus clientes en el fraude de Madoff.


Comentario:

Es muy importante conocer hasta dónde llegó este fraude y cuántos fueron los afectados. De esta manera, el control de daños es mayor.